2015年6月18日，WIPO在《联合国气候框架公约》波恩气候谈判会议的一个边会上发布了最新的报告，名为《绿色技术的创新与扩散：知识产权和其他促成因素的作用》。该报告回顾了目前绿色技术创新方面的研究文献并考察了一系列促成因素的作用。报告认为由于诸多市场失灵和其他因素的存在，绿色技术的创新和扩散表现为一个特殊的问题，需要一系列政策干预，其中包括需要在考虑促成因素基础上形成组合式的政策框架。本文重点翻译了该报告的执行摘要部分，并对已有的与气候变化相关的国际技术协议进行了梳理。

有效应对气候变化需要全球范围的公共和私营部门共同努力开发和传播新环境友好技术（ESTs），并且需要使这些技术能够适应当地需求。然而，由于诸多市场失灵和不确定因素，绿色技术的创新和扩散面临障碍，特别是所谓的“双重外部性”问题和特定于相关行业的不确定性。为了加强和加速绿色创新的扩散，需要额外的激励措施。识别、评估和利用相关的促成因素有助于环境友好技术在全球范围内的开发和扩散，基于对目前文献研究的综述，本篇报告分析了环境友好技术的开发、扩散和融资等促成因素的作用。

技术开发、扩散和融资

众多因素能够帮助公司和其他公共事业机构克服面临的障碍，从而增加社会开发和商业化新的和现存的环境友好技术的能力。这些因素包括有效的专利保护和其他产业的知识产权保护，以及某些市场加强型的措施，例如环境产品贸易壁垒的削减、环境规则的协调、技术和其他高水平的教育和培训、融资以及碳定价等。此外，技术的有效扩散需要开放的国际贸易和外商投资环境，以及能够应对当地市场挑战的措施。最后，技术中立（technology-neutral）的政府研发资助也能起到关键作用，特别是在以下三个领域市场和政策失灵的情况下：

基础研发，克服公司面临的外部性和不确定性；

商业化前期的研发，这一阶段经常缺乏政府资助或民间融资；

中小企业研发，这些企业经常面临难以商业借贷的难题。

发展中国家和新兴经济体的低碳创新

在全球应对气候变化的背景下，发展中国家和新兴经济体促进环境创新十分重要。文献识别了这些国家技术开发与扩散的具体模式、当地条件、促成因素和相关政策。主要的促成因素包括环境友好政策、国际贸易和投资的开放程度、有效的知识产权保护、融资渠道、教育和培训质量，以及规则和法律框架的可预测性。

私营公司和其他参与主体之间的合作

商业实体、政府与非政府组织、学术机构通过多种形式的协议开展的合作，例如伙伴关系和合资公司，能够推动环境创新。在这一背景下，非商业机构扮演者重要作用，特别是在提供资金、技术知识和研发活动的协调等方面，尤其是针对中小企业的这些需求方面。

知识产权的作用

通过建立技术诀窍（know-how）转让的安全渠道，知识产权，例如专利和商业秘密能够成为解决知识专有性不完全导致的外部性问题的手段。通过临时授予独家许可，专利许可公司可以获得发明的价值，并能进行继续的投资开发和业务扩展。商业秘密的知识产权保护形式对保护隐性知识十分有用，特别是不能编码化（non-codified）的技术诀窍，这类知识对技术的实现和适应十分重要。

政策应对

政策制定者通过创造有效的且以市场为基础的国家创新体系可以有效促进低碳技术的开发与扩散。为此，需要综合考虑上述因素后设计和实施适当的政策。从激励创新到激励投资，有各种各样的政策选项，但是个别措施的影响仍是难以估量的。需要考虑多样化的政策选项的组合，而不是仅仅关注有限数量范围内的政策干预，多样化的政策组合能够为解决地方、区域、国家或者国际层面的问题提供更大的灵活性，也能够从已有的经验中汲取解决问题的办法。

译自：2015年6月8日 WIPOwww.wipo.int编译：工业和信息化部国际经济技术合作中心 蒋佳妮