企业的专利标准化工作流程说明

1．前期筹备工作

为了在标准制定中获得主动地位和话语权，企业的专利标准化工作应该是有备而来而不是仓促上阵，否则，其在标准制定中很可能成为被动的跟随者甚至是被动的接受者，为此，企业要将专利标准化工作纳入日常研发、专利挖掘和专利布局规划中，充分做好前期的筹备工作。

这些筹备工作主要包括：

(1)从外界信息中发掘可能会成为被提议设立标准的技术领域和技术点。包括关注技术和产业的发展趋势以及潜在的市场需求，跟踪技术领先者和产业主导者的研发动向。

(2)从自身研发成果中发掘可能会成被纳入标准中的技术。包括检视自身的研发成果中可能对产业进步产生重要影响的共性技术，或有可能引领产业发展和市场需求的技术等。

(3)对已预判可能设立标准的技术领域和技术点进行技术信息和专利信息分析。包括：筛查出已有的各类技术解决方案，比较各类方案在技术效果、产业应用上的优劣势，分析各类方案的主要拥有者的市场地位、专利布局情况，确定标准制定中的可能的合作伙伴和可能的竞争对手。

(4)结合企业自身技术优势、研发能力、专利储备情况，确定企业的技术和专利位置，确定企业的标准战略。如果企业在某个解决方案上具备技术和专利优势，则可以考虑在该方向上加大研发投入，力争成为标准制定中的主导者；如果企业的技术和专利优势并不明显，一方面可以和类似方案的主要拥有者保持沟通，力争至少成为标准技术的支持和跟随者，另一方面则可以在多个方向上同时开展研发，减少其成为完全的被动接受者的风险。

(5)对与预期的标准有关的研发成果，强化专利挖掘和专利布局工作。包括开展进行多角度的专利挖掘工作，确保专利申请文件的撰写质量，围绕核心方案进行专利布局，构建专利组合。

2．围绕标准框架积极提案

在标准的制定工作启动后，标准制定组织往往会事先提出总的技术框架，向各企业征集提案。提案工作的启动，意味着企业的专利标准化工作正式进入实质阶段，而提案质量的高低，会直接影响到企业专利标准化工作的成败。为此，企业需要围绕标准的技术框架，结合自身的技术实力，筛查与企业的技术优势领域、企业研发的重点投入领域相一致、适宜的技术点筹备提案，并注重以下几方面工作：

(1)在提案撰写前，针对这些技术点进行专利分析。包括：梳理此方面专利分布情况、主要的专利权人和主要的技术解决方案的内容；结合其他方面的市场、产业和技术信息等，预判各可能的提案方及其可能的提案方向。

(2)根据预判结果，结合自身的技术优势和特色，确定企业竞争力较强的技术点，重点在这些技术点进行提案撰写。另外，对于其他一些具备一定竞争力的技术点，企业也可以参与提案或与合作伙伴联合提案。其中，对于竞争对手很可能参与提案的技术点中，无论企业是否具备竞争优势，都应保持对这些技术点的关注，并可以通过积极地参与提案来影响标准的走向。

(3)针对筹备提案的各个技术点，在企业的研发成果和专利储备中进行筛查相应的技术解决方案，撰写提案初稿。已有技术解决方案和相应的专利或专利申请的，需要注意将专利的内容写入又到提案中；要对技术解决方案进行小幅修改或进行组合的，需要关注相应的专利申请的内容是否具备修改的可能，是否有必要提交新的专利申请；尚未形成完整的技术解决方案的，应在现有成果基础上快速开发，启动应急专利申请流程，并且申请文件的撰写要和提案的撰写相结合，确保专利的内容写入到提案中。

(4)对提案初稿进行核查。包括核查自身的专利或专利申请是否被写人提案中，核查提案初稿中是否写入了他人的专利。对自身专利的核查，其方法是制作专利标准对照方分析表；对他人专利的核查，其方法是针对提案中的技术方案进行检索，并制作专利标准对照分析表。

(5)根据核查的结果进行提案初稿的修改。修改的方向是尽可能避免写入他人尤其是竞争对手的专利，并确保自身的专利中方案的纳入。提案初稿修改后，需要关注相应的专利申请的内容是否需要修改，或者是否有必要提交新的专利申请。

(6)围绕写入提案的专利或专利申请，进行外围专利的布局。外围专利布局中，需要重点关注的是，针对未来在草案讨论阶段对提案作出的可能的修改或妥协方向提前布局。

 

其中，此表中专利权利要求技术特征与对应的标准文本对比关系主要有相同、等同、上位、下位以及不同几种。当存在相同、等同、和下位三种关系时，判定为标准文本包括相应特征。当标准文本包括独立权利要求所有技术特征，则可以判断为专利写进标准。另外，因为专利在答复过程中，可能为了授权进行修改或缩小独权保护范围，可能将从属权利要求的附件技术特征加入独立权利要求。因此，从属权利要求的附加技术特征也应尽量写进相关的标准中。

 

3．根据草案的讨论和编撰结果进行专利申请

 

在各方提案提交上来后，经过参次讨论，标准草案的大致方向会初步确定，并进入标准草案的编撰阶段。在此阶段，企业需要及时关注标准草案的走向和编撰结果，随时对其专利申请内容和申请方向作出调整，包括：

(1)对于自身的提案被采纳或经过修改后被采纳成为标准草案的，企业需要再次检视其已有专利和草案中技术方案的对照情况，经过检视，确定哪些已有的专利或专利申请与标准草案一致，以及是否需要根据修改情况对已提交的专利申请进行主动修改或启动应急专利申请工作来申请新的专利。此外，企业还需要及时围绕标准草案来补充、完善相应的专利组合，形成对标准中基本方案的延伸保护。

(2)对于竞争对手提案被采纳或经过修改后被采纳成为标准草案的，对其制定专利标准对照分析表，确认对方哪些专利可能会被写入到标准中，并及时围绕这些专利的各类可能的改进、应用扩展等方向进行包围式专利布局，以期未来利用企业和对方专利之问的制约关系来减少其对企业未来市场的威胁度。

(3)需要注意的是，专利申请必须在标准草案对外提出以前递交国家专利局，以免因为标准的公开而丧失专利的新颖性。

 

4．跟踪标准制定进程

标准草案对外公布后，一般会经过征求意见、送审、报批、标准发布阶段。在征求意见阶段及送审阶段，标准文本发生变化的可能性很大，企业对此期间的标准和专利的状态需要密切关注。

(1)如果由于标准草案可能发生变化而导致自身专利未能写进标准的，企业可以通过主动修改或者提优先权的方式及时进行修改。而在专利答复审查过程中，为了应对专利局审查尊见，可能需要修改专利才能授权的，需要注意修改要保证修改后的独立权利要求内容仍然写进标准文本。

(2)如果无论是主动修改或被动修改的结果都将是无法和标准内容形成对应，企业可以通过对标准草案的修改施加影响，通过修改标准文本，使自身专利与标准重新对应。

(3)如果采纳竞争对手提案的草案发生了变化，企业需要及时针对新出现的专利空白点进行专利布局，并根据修改后的草案内召容及时调整其包围式专利申请的内容或提交新的专利申请，以达到包围其标准方案的效果。

在标准、专利的跟踪与修改阶段，不论是标准或专利进行的修改，都需要及时更新自身以及竞争对手专利标准对照分析表，这样才能保证对标准、专利的及时跟踪。

5．标准化成果的维护

标准发布以及专利授权后，需要根据标准发布的内容及授权的专利权利要求制作最终的专利标准对照分析表，并进行评估分析。分析的内容包括：

(1)企业自身的哪些专利成功地纳入标准的哪些技术点中。

(2)围绕企业纳入标准中的专利，所构建的专利组合是否能够达到对其延伸保护的效果，竞争对手是否已经开始对该专利开展包围式专利布局，以及企业对该专利组合需要做哪些补充和完善。

(3)竞争对手的哪些专利成功地纳入标准的哪些技术点中。

(4)竞争对手对纳入标准中的专利的延伸保护状况如何，在哪些改进方向上重点进行了后继专利申请工作，企业是否在这些方向上已进行了专利布局，以及企业需要对其包围式专利布局做哪些补充和完善。

除了对已写入标准中的各方专利进行评估分析，保护自身专利标准化成果，以及减少对方专利标准化成果对企业的影响外，企业还需要随时跟踪现有标准可能发生的修订和更新，以及随着技术的演进可能出现的新的标准制定领域，进行相应地研发和专利挖掘，确保其专利标准化成果的延续性。

6．其他注意事项

在整个专利标准化工作流程中，标准工作人员与专利工作人员应当建立良好的沟通机制。在标准项目的立项、标准草案的起草、征求意见、送审、报批等阶段，标准工作人员应当将其负责的标准项目以及其进展情况和状态变化及时告知专利工作人员，共同商讨专利标准化的工作，专利工作人员也要将与标准相关的专利工作进展及时告知标准工作人员。

由于专利标准化工作的特殊性，以及其专利对企业的重要性，企业需要建立标准专利的应急申请流程。该流程包括：标准相关信息的记录、专利与标准的对照分析、后续的专利与标准的跟踪维护，同时，该流程在专利申请的评审及审批环节应当尽量简化，对专利申请要有时间限制，以保证专利的快速申请。

此外，企业标准工作人员应当积极参加与企业相关的国内、外标准组织活动，了解产业内标准制定的动向，在标准相关会议上积极发言，争取其他企业的认可。同时，必要的时候，需要跟其他企业进行良好的合作，寻找共同的利益点，争取使得有利于自己的提案获能够得到其他公司的支持，为专利标准化工作创造良好的外部环境。