1  专利与创新的联系

人们常常利用专利数量来分析比较不同国家之间的技术创新情况，评估技术发展现状，跟踪和预测技术发展趋势，那么，为什么专利指标可以作为一种“尺度”来对这些问题进行“描述”呢？通过对专利与创新以及研发之间关系的研究所得到的结论或许可以对这些问题作出较为理想的解答。

众所周知，科技创新是生产力和竞争力的重要因素。

但是，一个重要问题在于：如何以定量的方法和定性方法来描述科技活动。

通常，科技活动只能间接地使用“投入”、“产出”或“影响因素”指标进行测度。OECD曾经建议，投入、产出或影响因素指标应当被定义为科技资源、科技结果和影响因素指标。

 

此外，在理论和实践中，确定科技活动的结果远比记录其资源更困难。科技活动的结果和新产品、新工艺在市场上取得成功的可能性，都不能用通常科学概念上的“测量”变量来测度。解决的办法是采用一种替代的指标而不是直接测度，在这种背景下专利数量通常被用来测度科技活动的产出。

创新的线性模式显示这样的规律，即新技术的发展将遵循一个清晰的时间次序，起源于研究，包括新产品发展阶段，直至到达产业化和商品化（参见图1）。在整个创新过程中，每个阶段都活跃着专利的身影。

 

专利并不仅仅与某个单独的创新阶段有联系，它几乎贯穿于整个创新的过程。许多调查显示：大部分发明被申请专利，并且大部分专利是伴随着经济用途而产生的；无论是小企业或大公司，专利都能较好地反映它们的生产部门或技术开发部门的发明和创新活动。

 

此外，研发活动与专利活动的紧密联系还在于两者均描绘了发明创新过程的重要方面，不同国家、地区和企业的研发分布状态与专利申请的状况在很大程度上趋于一致；专利是应用导向型研发（应用研究和实验过程，有时也包括导向型的基础研究）的典型结果（或称为产出），各国专利法要求专利申请必须显示其潜在的工业应用，而且取得专利权的过程中申请人需要付出高额的成本，因此开发申请专利的企业或个人都期望其工业创新活动有较高的投资回报。

然而，关于研发的数据常常不易获得，而专利作为公开的信息源可以提供有关企业或个人创新活动的详细信息。专利数据统一规范的特征使得专利数据具有离散度小的特点，也使得专利数据比研发支出或贸易和产品统计数据有更好的作用。

2  专利信息分析的作用

虽然专利与创新以及研发之间具有密切的关联，然而这种关联却深深地隐藏在专利信息的宝库中。而专利信息分析则是面对大量杂乱的专利信息，使用各种分析方法，探寻、研究专利信息之间的相互关联性，将已经或将要发生的客观事实以科学的手段展现在我们的面前。

1．提供发明创造的轨迹

专利信息分析的作用在于提供发明创造过程的清晰线路，它可以在宏观或微观的不同层面反映国家或企业的发明创新活动以及研发产出、知识产权的拥有量、技术发展水平及其在国际技术与经济竞争中的地位。

2．揭示技术发展趋势

专利信息分析，可以揭示相关产业和技术领域的整体状况及其发展趋势、行业技术创新热点及专利保护特征，它可以帮助人们了解相关产业和技术领域中企业或国家的技术活动及战略布局，也可以为国家制定产业政策提供参考，还可以为企业的决策者把握特定技术的开发、投资方向以及制定企业专利战略等方面提供依据。

3．展现竞争态势

借助于专利信息分析，可以了解竞争对手在不同地域或国家的市场经营活动以及竞争企业问的技术合作、技术许可动向，预测新产品、新技术的推出，市场普及情况以及相关国家的市场规模等。

3  注意的几点问题

有以下几点值得注意。

（1）专利反映了整个创新过程的重要的部分，但是它们不应该被孤立地使用。科技，甚至研发，仅仅是创新中的一个因素，专利仅反映了创新活动的一个重要方面，一件专利不可能描述发明的所有细节，也不能完全衡量发明人的财力投入以及专利权人的组织机构的情况，而这些信息与它的根本效用和市场一样，是不可或缺的。

（2）不是所有发明创造都能申请专利，例如我国《专利法》第25 条明确规定：“对下列各项，不授予专利权：（一）科学发现；（二）智力活动的规则和方法；（三）疾病的诊断和治疗方法；（四）动物和植物品种；（五）用原子核变换方法获得的物质……”

（3）并非所有的发明创造都申请专利（如可口可乐的配方）；在技术发展快速的领域，专利保护或许价值不大，因为创新技术很可能很快变得陈旧，而且企业申请专利必须付出高昂的专利费用。

 

因此，专利保护不是创新技术在市场上取得成功的唯一途径，诸如技术秘密、迅速推出新产品以及低价格策略等都可以作为一种技术保护手段替代专利保护。这就是说：虽然涉及专利申请的技术创新范围是相当广泛的，但专利没有覆盖发明创新活动的所有领域。