运用专利检索系统检索同族专利

自巴黎公约优先权规定启动以来，以“优先权”为纽带的专利文献大量重复出版。1972 年国际专利文献中心(INPADOC)在维也纳成立，才实现使用自动化系统检索同族专利。此后，专利检索依靠计算机和通信技术迅速发展。

为了方便公众检索与利用专利族信息，国际上多个专利组织建立了专门的同族专利数据库，或在专利检索数据库的结果显示中设置了专门的专利族记录。目前同族专利检索系统包括两类，一类为免费检索系统，包括欧洲专利局Espacenet专利检索系统、欧洲专利局European Patent Register检索系统、印度国家信息中心同族专利检索系统；另一类为收费检索系统，主要包括德温特世界专利索引(DWPI)数据库、ORBIT-Fampat 数据库、CAplus、DIALOG和STN检索系统等。以下对各类同族专利检索系统做简要介绍。

1  欧洲专利局Espacenet检索系统

欧洲专利局Espacenet专利检索系统中的同族专利检索，主要通过该系统中的Worldwide数据库获得，该数据库的网址为http：//worldwide.espacenet.com/。该数据库可选择智能检索、高级检索与分类检索中的任何一种检索方式进行检索。在该数据库的每件专利检索结果著录项目页面上，可以通过两种途径获得该专利的同族专利信息。

第一种途径为通过检索结果著录项目页面上的“Also published as”项。通过该项获得的专利族是Espacenet 数据库定义的等同专利，也即优先权相同的简单专利族，其中包括不同公布级的国内专利族，通常认为此项显示的所有专利的内容基本相同。例如，在Espacenet专利检索系统中检索美国专利US5402857，点击检索结果著录项目页上的“Also published as”，显示该专利有10 项等同专利，包括US5564509(A)、N0950585 (A)、N0311232 ( Bl), NL9500301 (A)、NL194733(B),NL194733(C)、GB2286615(A)、GB2286615(B)、 CA2142536(A1)、CA2142536(C)。
第二种途径为通过检索结果著录项目页面上的“INPADOC patent family”标签，点击该标签即可显示欧洲专利局原始数据源INPADOC的同族专利信息列表。

例如，检索以上美国专利US5402857，通过“INPADOC patent family”标签，则显示该专利有46 项同族专利。列表中包含该专利的同族专利数量，显示每个同族专利的名称、发明人、申请人、分类号、公开／公告号、优先权日期；每个同族专利的不同公布级合并为一条记录，不作为单独的专利族成员，即不单独列出内部专利族成员。点击各个同族专利名称链接，可显示该专利的著录项目。至2014 年 4月，INPADOC可检索101个国家的同族专利信息，收录3 630万个专利族，每个专利族可包括扩展专利族，即与优先权申请有直接或间接联系的所有同族专利，还包括明显属于人工专利族的专利（申请）。INPADOC同族专利信息除了可以通过Espacenet系统获取外，还可以通过一些商业数据库获得，如DIALOG、STN、ORBIT等。

2  欧洲专利局European Patent Register检索系统

European Patent Register检索系统是欧洲专利局开发的免费检索系统，该数据库对专利数据进行了全面、深度加工，除了用于查询欧洲专利申请或指定欧洲的PCT专利申请的法律状态之外，也是查询欧洲专利申请或指定欧洲的PCT专利申请的同族专利信息的重要数据库。

该系统的网址为https：//register.epo.org/espacenet/regviewer?。受数据库覆盖范围所限，该系统检索字段中的公开号、申请号字段只可检索欧洲专利申请与指定欧洲的PCT 申请，不能检索其他国家或国际组织的专利申请，但优先权号字段可检索各国优先权。该检索系统的同族专利信息包含于检索结果中，结果显示页面包含六大内容标签，即关于本申请(About This File)、法律状态(Legal Status)、事务历史(Event History)、引文(Citations)、同族专利(Patent Family)、全部文件(All Documents)。点击“Patent Family”即可显示该专利的同族专利信息。

该数据库对同族专利数 据经过深度加工后分成四种类型，即“Patent Family Member”、“Equivalent”、“Divisional Application”和“Earlier Application”。其中，“Patent Family Member”指与该组中的至少一个其他专利族成员拥有至少一个共同优先权的扩展同族专利；“Equivalent”指优先权完全相同的简单同族专利；“Divisional Application”指被检专利申请的分案申请，“Earlier Application”指专利族中的较早申请。结果列表按照专利族类型排列，每个专利族成员前均注明同族专利类型，并注明公开号与日期及其不同的公布级、优先权号及其日期。

3  印度国家信息中心同族专利检索系统

印度国家信息中心网站专利检索系统中包含专门的同族专利数据库。该数据库网址为http: //patinfo.nic.in/，在专利检索网站主页上选择“Equivelent Search”，即可进行同族专利检索。该数据库的特点是可以通过公开号和优先权号检索。检索结果列表中标明专利族成员个数，按公开日期升序列出各个专利族成员，并显示每个专利族成员的主要著录项目。该数据库的同族专利数据来源于欧洲专利局INPADOC-EPIDOS，但更新频率要滞后于欧洲专利局Espacenet专利检索系统，检索得到的同族专利数量有时会少于欧洲专利局Espacenet的检索结果。因此，在同族专利检索中，要利用不同数据库的检索结果进行互相印证。

4  德温特世界专利索引(DWPI)数据库

德温特世界专利索引(Derwent World Patent Index，DWPI)数据库是汤姆森科技公司生产的收费专利信息资源。截至2014 年 4月，该数据库收录了自1963 年以来全球45个国家或地区专利局的超过2 060万个专利族的4 500万项专利。根据DWPI 数据库对专利族的定义，通过DWP1 数据库可以获得简单专利族成员、内部专利族成员，也可能包括复杂专利族成员、本国专利族成员或人工专利族成员。但由于DWPI 数据库对专利族成员的收录有特别的规定，因此该数据库的检索结果中有时未包括全部的复杂专利族成员、本国专利族成员或人工专利族成员。但在专利族定义宽泛的INPADOC数据库中，D5可加入以上复杂专利族。又如，在本国专利族中，若DWPI数据库在收录时将专利申请GB1作为基本专利，则GB1的分案申请GB2也作为基本专利，单独成为专利族。因此，GB1的专利族检索结果中未包括本国专利族成员GB2。

DWPI 数据库的检索途径有多种，如可以采用Proquest Dialog检索系统、德温特创新索引数据库DII、STN国际联系检索系统等。DWPI 数据库的检索结果以表格形式单独列出同族专利(Patent Family)信息，并以专利公开日期升序排列各个专利族成员，显示每个专利的文献号、公布级及公布日期，以及申请号、申请日期和类型,从而对某一个具体专利的全球布局情况一目了然。
由于在专利文献中，经常存在多项优先权、分案申请和继续申请（特别是美国专利申请），因此，为了全面分析专利族关系，检索出所有相关的专利族成员显得非常重要。

5  0RBIT检索系统

Orbit专利检索系统是法国Queste1公司开发的为全球用户提供专利检索及在线知识产权服务的平台，属于收费检索系统。网址为http: //www.orbit.com。该系统中的FAMPAT专利家族数据库收录了全球90个国家专利局和5个区域组织专利局的4 千万个专利家族。Questel公司对专利族的定义是基于“相同的发明”。在专利族分组中，除了结合欧洲专利局的严格规则外，还增加了另外规则，即收录超过12个月优先权期限的人工专利族成员，以及与美国专利申请公开拥有共同优先权的美国临时专利申请。

ORBIT系统中，FAMPAT专利家族数据库数据库在标引数据时，按照“以发明为基础”，将相同的发明标引为一个专利族，检索结果中所有同族专利信息出现于一条记录中。

在FAMPAT 数据库中，每条专利检索记录的结果页面包括两类专利族信息：一类是“FAMPAT FAMILY”，显示FAMPAT专利族信息，专利族成员一般属于相同的发明；另一类是“Extended Family Table”，显示INPADOC专利族信息，可包括扩展专利族信息。

6  CAplus数据库

CAplus是美国化学文摘社发行的包括化学化工领域文献信息的专业数据库。截至2014 年 4月，该数据库收录了世界上62个国家和地区专利局的化学化工类专利文献。CAplus对专利文献报道速度快。美国专利在发行后l2小时，法国专利在发行后即日，英国、德国专利在发行两天内，即送美国化学文摘社。该数据库的专利族数据最早可回溯至1957 年，部分老数据在追溯加工中。

目前CAplus主要有两种检索途径，即 SciFinder 数据库及STN国际联机检索系统。

7  INPADOC/Family and Legal Status 数据库

INPADOC 数据库不仅是国际知名的专利法律状态检索工具，同时也是国际上最为重要的同族专利检索工具，可以获得最为宽泛的专利族信息。截至2014 年 4月，INPADOC数据库收录了世界上101个国家和地区专利组织的专利族信息，每周更新。

INPADOC同族专利信息可以通过Espacenet专利检索系统免费获得，同时也可以通过商业数据库如Proquest Dialog检索系统、STN检索系统、ORBIT检索系统等获得。其中Proquest Dialog、STN检索系统均设有INPADOC/Farnily and Legal Status 数据库，专门用于检索同族专利和法律状态信息；而Espacenet、ORBIT 数据库虽然并非专门的同族专利数据库，但在其专利检索结果页面中，都包含“INPADOC patent Family”标签，点击后可以显示该专利的专利族信息。

在以上不同检索系统中，INPADOC 数据库的检索方式稍有区别。例如，在Proquest Dialog检索系统中，不仅可以采用多字段检索，也可以命令行检索；STN检索系统为国际联机检索系统，采用指令检索。

相比可免费获取同族专利信息的专利数据库，商业化INPADOC 数据库具有更为丰富的检索字段，其中还包含同族专利特色检索字段，例如STN国际联机检索系统包括7个同族专利特色检索字段。

在Proquest Dialog系统的INPADOC 数据库中，也设立了同族专利特色字段，如“完整家族ID”(Family ID -Complete，字段代码为CFID)、“简单家族ID”(Family ID -simple,字段代码为FID)，这些号码为INPADOC 数据库独特的ID号码。其中“完整家族ID”是1NPADOC数据库为至少由一个共同优先权互相联系的一组专利文献设定的序列号；“简单家族”是1NPADOC 数据库为具有一个或多个相同优先权的专利文献设定的序列号。

8  同族专利检索系统特点比较

由于不同的数据库生产商在数据库加工中采用了不同的专利族定义且收录的信息源有一定差别，因此这些同族专利数据库各具特点。

值得注意的是，数据库生产商虽然尽可能地确保全面收录专利族信息，但是也不能保证信息完全不遗漏、不缺失等，况且各数据库的加工规则也不同。因此，我们使用任何一个数据库检索专利族信息时，都不能保证可以检全所有专利族信息。以US756929782专利族信息检索为例，分别采用DIALOG Proquest-INPADOC 数据库、德温特世界专利索引DWPI 数据库、QUESTEL-ORBIT 数据库、欧洲专利局Espacenet专利检索数据库进行检索。

其中商业化INPADOC数据库（DIALOG系统）的检索结果与免费 JNPADOC数据库(EPO-Espacenet系统）的结果稍有区别，前者为41个专利族成员，后者为37个专利族成员，后者缺少的4个专利均为标识符为DO的英国专利申请公告。产生此差异的主要原因是商业化INPADOC数据库收录英国专利申请公告(GB-DO是英国专利申请受理公告标识符，仅公告英国专利申请号、优先权号、申请人、专利名称和申请日等，无专利公开说明书），而免费INPADOC 数据库未收录该类信息。

因此，为了提高专利族成员信息的检全率，应尽量采用多个数据库进行检索，相互补充。此外，因当前各个数据库收录范围所限，一些非主要国家的同族专利未被当前各同族专利检索系统收录。因此，在实际检索中，根据需要有时还要选择各非主要国家工业产权局网站的专利数据库作为检索途径。