自主知识产权查新流程分析与报告撰写

由于我国政府部门越来越重视自主创新，并制定了一系列相关政策措施，从成果鉴定到产品认定都有对自主知识产权的要求。同时，在越来越多的如技术引进、技术投资、企业并购重组等技术交易中，专利能否自主实施成为企业关注的关键问题，也迫切需要自主知识产权的认定。可见，自主知识产权查新已形成一定的现实需求。

近年来，一些机构和个人对“自主知识产权”进行了研究和定义。一般从鼓励我国研究机构、企业和个人创新的角度出发，强调“主导研究开发”。最有代表性的是科技部2次的定义： 2000 年11月23日，科技部制定了《高科技产业自主知识产权认定指南》，对自主知识产权作了如下定义：“自主知识产权是由中国自然人、法人或非法人单位主导研究开发、设计而创作形成的，并由其依法自主享有实现该技术权益的知识产权”； 2006 年 12月26日，科学技术部、国家发展和改革委员会、财政部等有关部门联合制定了《国家自主创新产品认定管理办法（试行）》，其中第四条对自主知识产权进行了解释：“产品具有自主知识产权是指，申请单位经过其主导的技术创新活动，在我国依法拥有知识产权的所有权，或依法通过受让取得的中国企业、事业单位或公民在我国依法拥有知识产权的所有权或使用权。”

就目前情形来看，企业、研究机构和个人等最为关心的知识产权是专利权，再考虑到查新工作中检索分析的可操作性，本书讨论的知识产权特指已取得授权的专利。就知识产权这一法律制度而言，获得权利只是其中的一部分。对于权利人来说，更注重的是在法律范畴内自主行使权利，使权利在市场中创造利益和形成竞争优势。因此，不强调专利权的获得方式，而关注专利的权利归属、专利性和自主性。

本书所称的自主知识产权是指中国自然人、法人或非法人单位可自由实施的在我国依法拥有的专利权。
按照以上定义，自主知识产权查新应包括四个主要部分：首先确认权利人拥有该专利；其次认定专利权有效而稳定；再次判定专利可以自由实施；最后撰写查新报告。
现有的专利查新报告能否满足以上要求呢？专利检索报告类型有多种，包括专利性检索、现有技术检索、现有技术检索、专利侵权检索和专利有效性检索等，适用于申请专利、请求实审、防止侵权、侵权诉讼、专利技术贸易等场合。但将国内外主要专利检索事务归纳总结，发现目前还没有合适的单种类型专利查新报告能够满足自主知识产权认定的所有要求。
实际上自主知识产权查新是一种组合检索，包括专利法律状态、专利性和专利侵权检索，还包括相关的其他法律和政策的检索。如果在某一进程中经分析结果是否定的，就可终止检索。

1  自有技术的审查

查新机构在受理委托人的自主知识产权项目委托时，需要审查委托人提供的项目材料，包括查新项目委托单、专利相关材料和其他证明材料。
首先，审查权利所有人的性质，权利所有人应为中国自然人、法人或非法人单位。然后需要委托方提供专利授权证书或专利实施许可合同备案等材料，审查其是否依法履行了取得该项专利权的必要的法定程序，满足专利法保护的全部法定条件，作为权利所有人拥有专利技术的依据。
委托单除了填写查新项目名称、委托单位相关信息、查新目的、查新范围等基本情况外，还需要填写明确专利的来源、专利的技术要点和专利主权项。专利的来源包括专利名称、获得途径和专利基本信息。获得途径主要包括自行申请、专利权转让、专利许可实施以及其他途径。